本融資方擬實(shí)施企業(yè)增資，并委托交易機(jī)構(gòu)公開披露增資信息和公開征集投資方，擇優(yōu)選定投資人。依照公開、公平、公正、誠信的原則作如下承諾：

*.本次增資是我方的真實(shí)意愿表示，涉及產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰；我方已履行了有效的內(nèi)部決策等相應(yīng)程序，并獲得相應(yīng)批準(zhǔn)；

*.增資信息披露申請書及材料內(nèi)容真實(shí)、完整、合法、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

*.我方在增資過程中，自愿遵守法律法規(guī)規(guī)定，恪守增資公告約定，按照有關(guān)程序及要求等履行我方義務(wù)。我方保證遵守以上承諾，如違反上述承諾或有其他違法、違規(guī)行為，給增資活動相關(guān)方造成損失的，我方愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

主要用于合資公司的日常經(jīng)營和項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)

*.本增資方案已經(jīng)相關(guān)審批機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)，投資方應(yīng)對融資方進(jìn)行充分的調(diào)查了解，完全同意本方案，并接受存在（和潛在）的風(fēng)險(xiǎn)，投資方放棄對融資方和融資方原股東方進(jìn)行任何形式的追索。*.自評估基準(zhǔn)日起至工商變更登記完成日期間，河南航投集團(tuán)擁有對融資方股權(quán)的相關(guān)的股東權(quán)利，包括重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)、監(jiān)督權(quán)等股東權(quán)利。*.投資方逾期付款超過*個工作日且融資方選擇繼續(xù)履行增資協(xié)議的，投資方自逾期之日起，根據(jù)逾期金額按照每日萬分之*承擔(dān)逾期付款違約金。投資方逾期付款超過*個工作日且融資方選擇解除協(xié)議的，投資方應(yīng)按照增資價款的**%承擔(dān)違約責(zé)任。如果該違約金不足以彌補(bǔ)融資方及其原股東方損失的，還應(yīng)當(dāng)賠償融資方及其原股東方因此遭受的全部損失與違約金的差額部分。*.融資方為推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展曾與外部企業(yè)簽訂的相關(guān)合作協(xié)議，投資方增資進(jìn)入融資方后，需與合資公司共同承接相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)。*.融資方自評估基準(zhǔn)日至完成交割日期間正常經(jīng)營產(chǎn)生的債務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)表等事宜，投資方有權(quán)通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)了解，上述事宜視為融資方及其原股東方已完成如實(shí)告知義務(wù)，最終投資方需對該事宜在投資范圍內(nèi)承擔(dān)繼承責(zé)任。*.出現(xiàn)下列任何*種情況的，融資方有權(quán)將本次增資標(biāo)的再行掛牌，對投資方交納的全部投資保證金不予退還，扣除為組織此次交易所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用后剩余部分融資方所有，作為對交易機(jī)構(gòu)及融資方的補(bǔ)償，不予退還的保證金尚不足以彌補(bǔ)融資方損失的，意向投資方還應(yīng)當(dāng)另行承擔(dān)賠償責(zé)任。再行增資的價格低于本次增資價的，前述投資方須補(bǔ)足差額。（*）未能按時簽訂《增資協(xié)議》的；（*）未按時支付應(yīng)付交易價款、產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用的；（*）掛牌期滿成為唯*符合條件的意向投資方后，單方撤回投資申請的；（*）掛牌期滿成為*個及以上符合條件的意向投資方之*后，單方撤回投資申請，或未按時參加后續(xù)拍賣程序，或雖參加但未以不低于起拍價應(yīng)價的，或惡意競價造成交易失敗的；（*）拍賣成交后，被以最高應(yīng)價確定為最終投資方，但未按拍賣人要求簽署拍賣成交確認(rèn)書的；（*）故意提供虛假、失實(shí)材料造成融資方和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)損失的；（*）意向投資方之間相互串通，影響公平競爭，侵害融資方合法權(quán)益的；（*）違反法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定給融資方造成損失的；（*）獲取融資方的商業(yè)秘密，侵害融資方合法權(quán)益的。

 *.意向投資方應(yīng)是中國境內(nèi)(不包含香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū))依法成立、合法存續(xù)，具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。意向投資方須是單*投資主體，不得以聯(lián)合體、代持、匿名委托方式、信托方式報(bào)名。*.意向投資方應(yīng)具有良好的商業(yè)信譽(yù)，未被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單等。意向投資方需提供由信用中國(*****://***.***********.***.**)出具的企業(yè)信用信息報(bào)告，作為商業(yè)信譽(yù)的證明文件。*.意向投資方具有較強(qiáng)的資金實(shí)力，注冊資本不低于*億元且全部完成實(shí)繳，具備以自有資金出資的能力。意向投資方需提供近*年的財(cái)務(wù)報(bào)表，銀行資信證明等能夠證明其資金實(shí)力的文件。*.意向投資方向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)報(bào)名時應(yīng)交納交易保證金人民幣*佰萬圓整。

詳見《增資方案》（詳情查看交易所備查文件）

*.意向投資方須在收到交易機(jī)構(gòu)書面通知之次日起*個工作日內(nèi)交*佰萬圓的交易保證金到交易機(jī)構(gòu)所指定賬戶（以到賬時間為準(zhǔn)），逾期未交納保證金的，視為其放棄投資資格。意向投資方按照上述約定期限交納保證金后，即視為經(jīng)其獨(dú)立判斷決定自愿全部接受公告之內(nèi)容并以不低于掛牌價進(jìn)行增資。若投資成功，保證金轉(zhuǎn)為增資價款；若投資未成功，則全額無息退還。*.意向投資方須對以下事項(xiàng)進(jìn)行書面承諾：完全接受航投貨代增資方案（詳情查看交易所備查文件），在被確定為最終投資方后*個工作日內(nèi)與河南航投集團(tuán)簽署《增資協(xié)議》，并于《增資協(xié)議》簽訂后*個工作日內(nèi)將增資價款*次性匯入交易機(jī)構(gòu)指定賬戶。*.本項(xiàng)目公告期即為盡職調(diào)查期，意向投資方在本項(xiàng)目公告期間有權(quán)利和義務(wù)自行對增資交易標(biāo)的進(jìn)行全面了解。意向投資方交納保證金后，即視為已詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可本項(xiàng)目所涉審計(jì)報(bào)告所披露內(nèi)容、已完成對本項(xiàng)目的全部盡職調(diào)查，并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨(dú)立判斷決定自愿全部接受公告之內(nèi)容。成為投資方后，不得以不了解融資方的現(xiàn)狀等為由，發(fā)生逾期或拒絕簽署《增資協(xié)議》、拒付增資款、放棄增資等情形的，視為違約并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，同時融資方有權(quán)扣除投資方交納的全部交易保證金。*.意向投資方應(yīng)書面承諾：（*）自身在近*年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰，其法定代表人/負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事和高級管理人員無犯罪記錄，且其控股股東或?qū)嶋H控制人在最近**個月內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到刑事處罰和重大行政處罰，未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被相關(guān)部門立案調(diào)查；（*）認(rèn)同并支持融資方的戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營理念；（*）成為投資方后，引入自身資源支持融資方發(fā)展。*.本項(xiàng)目最終交易價格不得低于經(jīng)融資方在審批機(jī)關(guān)備案的每股凈資產(chǎn)評估值。*.投資方最終實(shí)際認(rèn)購?fù)度氲馁Y金高于新增注冊資本的部分，作為溢價部分計(jì)入資本公積。*.融資方有權(quán)對意向投資方是否符合投資方資格條件進(jìn)行判斷。*.本項(xiàng)目不接受業(yè)績對賭、股權(quán)回購、反稀釋條款、*票否決權(quán)等要求。*.若在公告期內(nèi)征集到兩家及以上符合條件的意向投資方，則采取拍賣方式確定投資方。

增資達(dá)成：須同時滿足*.總募集資金不低于****.**萬元。*.投資方須完全接受航投貨代提供的增資方案（詳情查看交易所備查文件）并簽署正式的《增資協(xié)議》。終結(jié)的條件：出現(xiàn)以下*種情形中任意*種情形的，航投貨代經(jīng)報(bào)河南航投集團(tuán)批準(zhǔn)即可終止增資行為，并不向全體意向投資方承擔(dān)任何責(zé)任。*.增資公告期滿（包括延長期）未征集到符合本方案要求的合格意向投資方的。*.發(fā)現(xiàn)意向投資方之間惡意串通的。*.因不可抗力導(dǎo)致增資活動無法正常進(jìn)行的。*.其他違反法律、法規(guī)等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止增資的情形。